部分员工未在中国证券业协会登记却提供投顾服务 巨景证券投顾天府分公司被责令改正
炒股就看，部分被责权威，员工专业，未中务巨及时，国证供投顾服顾天公司全面，券业却提券投助您挖掘潜力主题机会！登记
来源：四川证监局
关于对湖南巨景证券投资顾问有限公司天府分公司采取责令改正行政监管措施的景证决定
湖南巨景证券投资顾问有限公司天府分公司：
经查，你公司存在部分员工未在中国证券业协会登记为证券投资顾问但向客户提供投资顾问服务的府分情形。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、令改第七条相关规定。部分被责根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的员工规定，我局决定对你公司采取责令改正的未中务巨监督管理措施。
如对本监督管理措施不服，国证供投顾服顾天公司可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，券业却提券投也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的登记人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
四川证监局
2022年9月20日
相关文章：
相关推荐：
栏目分类
最新文章
- 工信部翁啟文：探索设立产业链数字化、智能化改造的信贷保证保险
- 《校外培训行政处罚暂行办法（征求意见稿）》公开征求意见
- 英国油气暴利税砸到了自己？壳牌重新考虑250亿英镑在英投资计划
- 担忧科技股暴跌影响股价，ARM称明年一季度无法完成上市
- 中信证券首席经济学家明明：降准很可能会在未来几日落地
- 上海、合肥、南昌提出要求 抵达当地未满5天不得进入商超等公共场所
- 阳光保险集团首次呈交港交所上市聆讯后资料集：前三季度总保费收入同比增长10.1% 募集资金支持业务持续增长
- 太古股份公司A11月23日耗资约1845.95万港元回购30.9万股
- 银保监会副主席周亮：坚定不移推进扩大金融业对外开放
- 邮储银行致力打造优秀“财富管理银行”
热门文章